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有基金托管人托管,公募基金牌照辦理條件,具有該項金融業務認可證能夠通過公開募集的介紹,基金資金管理人份額金融業務許可證方式,下面是公募基金牌照辦理條件!
擁有該項金融業務認可證能夠通過公開募集的模式設立證券投資基金并銷售。證券投資基金是指通過公開出售基金份額募集經濟,有基金托管人托管,由基金管理人管理與運作經濟,為基金份額持有人的利益,以資產組合模式進行證券投資的一種利益共同分享、危險共擔的集合投資模式。
按照證監會《基金管理機構名錄》(2014年8月),跟前共有95家基金管理機構。1998年3月27日,基金金泰、基金開元宣告創立,自此拉開了國家公募基金發展的序幕。
2013年8月29日,東方證券(13.140,-0.10, -0.76%)資產管理有限機構從國內證監會領取公開募集證券投資基金管理業務條件的牌照,變為首家獲得該條件的券商。
10.1審查批準機關
國務院證券監視管理公司
10.2法律依據
《證券投資基金法》、《證券投資基金管理機構管理方法》、《資產管理公司行動公募證券投資基金管理業務暫行要求》
10.3辦理資格
基金管理機構與滿足資格的資產管理公司經同意可行動公募基金業務。
(1)基金管理機構的辦理資格
設立基金管理機構,當然具有下面所展示的資格:
(一)股東滿足《證券投資基金法》與本方法的要求;
(二)有滿足《證券投資基金法》、《機構法》還有國內證監會要求的章程;
(三)注冊資本不低于1億元RMB,且股東必需以貨幣經濟實繳,境外股東當然以可自由兌換貨幣出資;
(四)有合法、行政法規與國內證監會要求的擬任高級管理人員還有從事鉆研、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并當然取得基金從業條件;
(五)有滿足規定的營業場合、平安防范設備與和業務相關的別的設備;
(六)設置了分工正當、職責明晰的組織公司與上班崗位;
(七)有滿足國內證監會要求的監察稽核、危險管制等外部監管制度;
(八)經國務院同意的國內證監會要求的別的資格。
一所公司甚至受同一理論管制人管制的多家公司參股基金管理機構的數目不得超越2家,這里面控股基金管理機構的數目不得超越1家。
(2)資產管理公司的辦理資格
辦理行動基金管理業務的資產管理公司,當然滿足下面所展示的資格:
(一企業資質新辦)具備3年之上證券資產管理經歷,最近3年管理的證券類產品業績良好;
(二)機構治理欠缺,內部管制健全,危險管理有作用的;
(三)最近3年運營狀況良好,財務持重;
(四)真誠合規,最近3年在監管部門無重大不合法違規記載,沒能因不合法違規行為正在被監管部門調查,甚至正處于整改一段時間;
(五)為基金業協會會員;
(六)國內證監會要求的別的資格。
10.4注冊資本規定
基金管理機構注冊資本不低于1億元RMB,且股東必需以貨幣經濟實繳,境外股東當然以可自由兌換貨幣出資;資產管理公司實繳資本甚至理論繳付出資不低于1000萬元。
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